蜀道铁路运营集团启动合规内控协同管理体系建设工作以来，按照“内部控制为载体、合规管理为重点、风险防控为目标导向”的工作思路，认真落实蜀道集团关于合规内控体系建设指导意见，全面推进集团合规内控管理各项工作，目前已取得了丰硕的阶段性成果，初步搭建起具有蜀道铁路运营集团特色的合规内控融合管理体系。

一是完成蜀道铁路运营集团本部合规内控试运行工作，促进合规内控体系运行。于2023年1月—7月开展蜀道铁路运营集团本部的合规内控体系第一阶段试运行工作，形成了《合规内控诊断报告》及《合规内控内控诊断问题清单》。根据试运行情况，收集《合规内控管理手册》（试运行）反馈意见，修订手册，于2023年8月形成《合规内控管理手册》（正式版），正式运行合规内控管理体系。制定蜀道铁路运营集团《员工合规行为准则》，新增《公司治理合规指引》《产权管理合规指引》2项重点领域合规指引，促进干部职工合法合规经营，营造公司合规经营文化，持续进行合规内控体系建设及更新维护。

二是初步建立合规内控管理考核评价机制，并开展合规内控自评价工作，推动缺陷识别与整改。于2023年12月开展蜀道铁路运营集团本部第一阶段合规内控体系自评工作，对《合规内控管理手册》中涵盖的10个重点领域94个管理流程开展穿行测试和控制测试，评价集团合规内控体系设计有效性和运行情况，形成了《2023年内部控制自评报告》。本次自评价工作为构建合规内控体系常态工作机制，形成内控评价、制度诊断的常态化管理，持续动态更新《合规内控管理手册》奠定基础。同时，制定蜀道铁路运营集团《合规内控考核实施细则》，并拟定了《部门考核评分表》《所属企业考核评分表》，建立对本部各部门、各所属企业的合规内控考核评价机制。2024年1月已完成对本部合规内控考核工作，并与人力资源部共享考核成果，纳入考核体系。

三是指导所属企业开展合规内控体系建设，实现上下衔接、合规内控管理全覆盖。印发实施《所属企业合规内控体系建设实施方案》，指导各所属企业在蜀道铁路运营集团授权放权授权清单范围内，结合自身实际，落实合规内控体系建设主体责任，并与蜀道铁路运营集团本部合规内控体系形成上下联动，实现蜀道铁路运营集团本部及所属企业合规内控管理全覆盖。9家所属企业通过内控诊断分析，梳理内控流程合计732个，内控管理缺陷115个，内部控制管理风险1450个，输出合规内控管理手册及45项重点领域合规指引，初步搭建起各所属企业的合规内控组织架构、流程框架，使各所属企业重点领域重要环节的合规内控管理要求流程化、显性化，培育了各所属企业管理制度化、制度流程化、流程信息化的合规内控管理理念。

合规内控工作只有开始，没有结束。下一步，蜀道铁路铁路运营集团将一是开展对所属企业合规内控监督评价，每3年覆盖全部所属企业探索内部审计工作和合规内控评价工作成果互相借鉴的模式。在对所属企业开展内部审计工作时，同时将内部审计成果适用于对被审计单位的合规内控监督评价，有效提升所属企业内控管理水平，推动合规内控管理体系落地见效。二是推动合规内控体系建设走实向深，强化制度建设、流程管理的规范性，对重点领域、重点岗位、重点人员、关键环节进行实时监控及风险宣贯。针对已形成的重点领域合规指引进行深化修订，根据合规内控自评工作情况和蜀道铁路运营集团业务实际，持续动态更新合规内控管理手册，推动合规内控缺陷识别与整改，提升业务制度覆盖率，加强业务流程执行合规性。三是指导所属企业开展合规内控体系试运行工作及合规内控自评价工作，推动缺陷识别与整改，并进一步促进所属企业落实其合规内控体系建设主体责任，实现各具特色的合规内控管理体系和管理实践路径。